KuCoin上诉1960万加元反洗钱罚款挑战加拿大合规框架

2025-09-26 22:07 loading...

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KuCoin正式上诉加拿大1960万加元反洗钱罚款

全球知名加密货币交易所KuCoin已正式就加拿大金融交易和报告分析中心（FINTRAC）因涉嫌违反反洗钱（AML）规定而对其处以的1960万加元（约合1409万美元）罚款提起上诉。KuCoin认为该罚款“过高且具有惩罚性”，并就其被归类为外国货币服务企业（FMO）提出异议，向加拿大联邦法院提交了针对实体和程序问题的上诉申请。

FINTRAC指控：未注册且未报告大额交易

FINTRAC于2025年3月宣布了这一决定，称KuCoin在2021年至2024年期间未能注册为外国货币服务企业，并未按规定报告近3,000笔大额加密货币交易和33份可疑活动报告，构成了严重违规行为。该公司被指未履行对高风险交易的监控义务，相关行为可能涉及洗钱或恐怖主义融资。

监管风暴中的全球合规挑战

此次罚款是加拿大历史上规模最大的反洗钱执法行动，占FINTRAC过去一年在23起案件中总计2500万加元罚款的大部分。此前，该机构还对币安加拿大等离岸平台采取类似行动。尽管如此，KuCoin首席执行官BC Wong重申公司对监管合规性和透明度的承诺，表示此次上诉旨在确保“公平结果”。

跨司法管辖区合规的未来走向

KuCoin在全球范围内面临多项监管挑战。2023年，安大略省证券委员会因未经注册运营对该交易所处以罚款；今年早些时候，KuCoin承认经营无牌货币服务业务，并与美国司法部达成3亿美元和解协议。尽管如此，公司坚称已实施强有力的合规措施，包括“了解你的客户”（KYC）协议和全球许可制度。

法律专家解读：案件或将重塑监管格局

此次上诉凸显了加密货币领域日益加剧的监管紧张局势。FINTRAC的执法行动正值加拿大准备迎接金融行动特别工作组（FATF）11月的审计，该审计将对加拿大的反金融犯罪框架进行严格评估。法律专家指出，上诉结果或将明确像KuCoin这样的离岸交易所是否需要承担与国内实体相同的反洗钱义务，特别是在为加拿大居民提供服务时。